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《证券经纪业务管理办法(征求意见稿)》公开征求意见
Thu Aug 29 16:05:00 CST 2019 发布人:华诚小编

为进一步规范证券经纪业务活动,防范金融风险,中国证监会起草了《证券经纪业务管理办法(征求意见稿)》(以下简称《征求意见稿》),于726日向社会公开征求意见。意见反馈截止时间为2019826日。

《征求意见稿》的主要内容包括:一是首次尝试对证券经纪业务作出界定。参考《证券法》第一百一十二条等规定,为打击非法证券经纪业务,提供了明确规则依据。二是切实保护投资者合法权益。要求证券公司维护投资者信息知情权、财产安全权、公平交易权等,从交易佣金收取、客户资产保护、对账单提供、转销户办理、投诉处理等具体事项上作出必要的制度保障。三是全面规范主要业务环节。对证券经纪业务涉及的营销、开户、交易、结算等环节作出了规定。四是强化证券公司内部管控责任。从隔离墙建立、人员管理、组织保障、合规稽核、信息系统、营业场所等方面提出了规范要求。五是强化监督管理与责任追究。在法律授权范围内明确了相应的行政监管与行政处罚措施,落实“双罚”原则,除规定了公司责任外,还明确了对相关个人的责任追究。

 

来源:司法部


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